全過(guò)程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控與管理

全過(guò)程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優(yōu)勢(shì)，為工程咨詢業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國(guó)家發(fā)改委頒布實(shí)施《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號(hào)），明確規(guī)定全過(guò)程工程咨詢單位實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，對(duì)全過(guò)程工程咨詢企業(yè)的全過(guò)程管控、全方位協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)防控能力提出新的、更高的要求。全過(guò)程工程咨詢涉及多個(gè)階段且互相影響，容易導(dǎo)致關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，本文對(duì)全過(guò)程咨詢服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理并探求防控之策。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

1. 項(xiàng)目決策階段

項(xiàng)目決策階段是項(xiàng)目實(shí)施的第一個(gè)階段，是項(xiàng)目建設(shè)是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項(xiàng)目是否成功。根據(jù)項(xiàng)目決策階段主要工作內(nèi)容，該階段主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為項(xiàng)目規(guī)劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準(zhǔn)確等。為了高效應(yīng)對(duì)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，降低全過(guò)程工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生概率，要遵循以下規(guī)則：(1)合規(guī)性，即項(xiàng)目立項(xiàng)要符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定；(2)嚴(yán)謹(jǐn)性，即通過(guò)專家組探討等方式對(duì)決策方案進(jìn)行充分論證；(3)一致性，即項(xiàng)目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向相協(xié)調(diào)。

2. 項(xiàng)目招投標(biāo)階段

該階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)有：(1)招標(biāo)條件設(shè)置不合理；(2)對(duì)投標(biāo)人審查不到位以致選取對(duì)象不合格；(3)招標(biāo)時(shí)間拖延以致延誤工期；(4)工程量清單編制錯(cuò)誤；(5)招標(biāo)不成功等。為規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)，第一，全過(guò)程咨詢單位要在招標(biāo)前就招標(biāo)要求和評(píng)分細(xì)則的確定同委托方進(jìn)行詳盡溝通，避免不合理的事項(xiàng)或爭(zhēng)議發(fā)生；第二，建立招標(biāo)清單復(fù)核機(jī)制，嚴(yán)格比對(duì)清單計(jì)價(jià)規(guī)范和招標(biāo)清單,并匯總易重項(xiàng)、易漏清單。在項(xiàng)目招標(biāo)階段，提供工程造價(jià)咨詢服務(wù),要掌握委托方工程設(shè)計(jì)意圖，協(xié)助委托方對(duì)合同的合規(guī)性、合理性及嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行審查,以期在后期免于經(jīng)濟(jì)糾紛。

3. 項(xiàng)目實(shí)施階段

該階段包括勘察變更、物料采購(gòu)、建設(shè)工程施工等，存在的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：(1)設(shè)計(jì)特征描述不當(dāng)、實(shí)地勘察不到位、國(guó)家政策變化等導(dǎo)致圖紙頻繁修改，設(shè)計(jì)變更率高；(2)物料采購(gòu)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)延遲人員窩工風(fēng)險(xiǎn)；(3)工程施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等。為識(shí)別及規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)，全過(guò)程工程咨詢單位應(yīng)首先理清不同風(fēng)險(xiǎn)成因，據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任歸屬，因地制宜，書(shū)面明確風(fēng)險(xiǎn)處理原則的有關(guān)合同條款。然后，針對(duì)物料采購(gòu)等重大事項(xiàng)要制定規(guī)范的采購(gòu)審批流程，加強(qiáng)驗(yàn)收檢查、抽查力度，規(guī)范入庫(kù)管理，強(qiáng)化質(zhì)量安全管控。

4. 項(xiàng)目運(yùn)維階段

作為項(xiàng)目全生命周期的最后一個(gè)階段，也是檢驗(yàn)項(xiàng)目能否實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)營(yíng)階段涉及商業(yè)運(yùn)營(yíng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)，設(shè)備器材的維修保養(yǎng)等，主要風(fēng)險(xiǎn)有傷亡事故風(fēng)險(xiǎn)、招商不力、競(jìng)爭(zhēng)無(wú)力、管理混亂、收支不平衡等。為識(shí)別和規(guī)避項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，需要全面強(qiáng)化項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成本的高效控制，并通過(guò)科學(xué)設(shè)置條款明確運(yùn)營(yíng)收入的來(lái)源，在提升項(xiàng)目維護(hù)水平的前提下，實(shí)現(xiàn)對(duì)運(yùn)維虧損問(wèn)題的高效控制，提升服務(wù)總體效能。

二、風(fēng)險(xiǎn)防控策略針對(duì)全過(guò)程咨詢中的風(fēng)險(xiǎn)防控，要從企業(yè)文化和員工意識(shí)形態(tài)入手，并著眼于強(qiáng)化制度、流程、質(zhì)量、監(jiān)督、考評(píng)五個(gè)方面。

1. 培育風(fēng)控文化。風(fēng)控作為風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心，也是企業(yè)“軟實(shí)力”的本質(zhì)表現(xiàn)，體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低。培育風(fēng)控以風(fēng)控文化培育為先導(dǎo)，在企業(yè)內(nèi)部培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化并宣傳風(fēng)控文化，建立健全的全過(guò)程工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)工作機(jī)制，針對(duì)項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、法律顧問(wèn)機(jī)制等，通過(guò)制度固化來(lái)強(qiáng)化風(fēng)控文化建設(shè)，加強(qiáng)責(zé)任追究力度，有效助力全過(guò)程咨詢單位項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和防控體系建設(shè)。

2. 組織風(fēng)控培訓(xùn)。工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制的政策規(guī)定，使得全過(guò)程工程咨詢企業(yè)有必要定期開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢相關(guān)的風(fēng)控培訓(xùn)。全過(guò)程工程咨詢企業(yè)應(yīng)深刻理解全過(guò)程各階段任務(wù)關(guān)鍵，針對(duì)全過(guò)程各階段工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，定期組織開(kāi)展全過(guò)程咨詢風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，以提高員工風(fēng)險(xiǎn)管理能力為最終目標(biāo)，使他們強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，掌握風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

3. 實(shí)行咨詢質(zhì)量負(fù)責(zé)制。建立工程咨詢成果質(zhì)量責(zé)任人追究機(jī)制，讓全過(guò)程工程咨詢單位的從業(yè)人員承擔(dān)執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)的終身責(zé)任，不僅可以完善構(gòu)建科學(xué)的工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，而且也是確保工程造價(jià)咨詢服務(wù)的成果質(zhì)量、提高建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的重要保障。按照“定人、定崗、定責(zé)”三定原則劃分咨詢質(zhì)量責(zé)任，并明晰執(zhí)業(yè)過(guò)程中質(zhì)量責(zé)任，減少因?yàn)樽稍兎?wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目成果產(chǎn)生重大的影響。

4. 強(qiáng)化流程管理。制定和實(shí)施一套完整的現(xiàn)代化的流程是全過(guò)程工程咨詢企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可分為流程設(shè)計(jì)和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。設(shè)計(jì)是前提，執(zhí)行是關(guān)鍵，應(yīng)設(shè)計(jì)一套符合企業(yè)實(shí)際情況的科學(xué)流程，并科學(xué)匹配流程各個(gè)環(huán)節(jié)的具備相應(yīng)資質(zhì)和品質(zhì)能力的執(zhí)行人員。例如，企業(yè)對(duì)外合作等相關(guān)協(xié)議的風(fēng)控審批環(huán)節(jié)，必須安排具備熟悉合同法、物權(quán)法等經(jīng)濟(jì)法知識(shí)的人員來(lái)把控。這樣，流程設(shè)計(jì)落地后才能得到有效執(zhí)行。

5. 建立風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系。全過(guò)程工程咨詢企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要制度體系做保障。建立一整套完整的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系并且嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)于企業(yè)特別是全過(guò)程咨詢單位來(lái)說(shuō)，是一項(xiàng)極其必要而緊迫的任務(wù)。企業(yè)可以在對(duì)政策體系和當(dāng)前項(xiàng)目庫(kù)案例充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，對(duì)全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一梳理。針對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立風(fēng)險(xiǎn)事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)防范體系，有效保障項(xiàng)目順利實(shí)施，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制工作科學(xué)化、規(guī)范化、常態(tài)化。除制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系外，還應(yīng)實(shí)施從業(yè)人員入職簽訂廉潔協(xié)議制度，提高防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

6. 注重對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程監(jiān)控。不能期望通過(guò)一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)解決所有風(fēng)險(xiǎn)，那是不現(xiàn)實(shí)的，由于政策、環(huán)境、客戶要求和員工期望值都在變化，使得全過(guò)程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷變化。必須在過(guò)程中做到全員監(jiān)督。對(duì)于自覺(jué)遵紀(jì)守法的人員，過(guò)程監(jiān)控不會(huì)給他們帶來(lái)更多壓力，過(guò)程監(jiān)控更多的是監(jiān)督不自覺(jué)行為。

7. 建立考核評(píng)價(jià)制度完善風(fēng)險(xiǎn)控制。任何一種制度都有一個(gè)從建立到實(shí)施，從實(shí)施到修改，并不斷完善的過(guò)程，全過(guò)程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制也要經(jīng)歷這樣一個(gè)過(guò)程，要與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中，要加強(qiáng)調(diào)查研究，全面了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題及潛在的風(fēng)險(xiǎn)跡象，并采取切實(shí)可行的措施予以補(bǔ)救。同時(shí)，要把部門和員工風(fēng)險(xiǎn)控制情況作為一項(xiàng)重要的年度考核內(nèi)容，考核結(jié)果與部門績(jī)效、職工個(gè)人續(xù)聘、薪酬、評(píng)優(yōu)晉級(jí)等掛鉤，充分調(diào)動(dòng)員工參與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的積極性，提高全員參與度，使風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮更大的作用。

三、結(jié)語(yǔ)

全過(guò)程工程咨詢是工程咨詢行業(yè)發(fā)展的必然。當(dāng)前，全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，面臨建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)，要強(qiáng)化全過(guò)程工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)的甄別和管控，綜合運(yùn)用法律、技術(shù)、管理等措施，針對(duì)從建設(shè)項(xiàng)目的投資決策開(kāi)始直到項(xiàng)目結(jié)束的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行富有成效的管控，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的高效應(yīng)對(duì)，提升工作的綜合效果，緊跟行業(yè)發(fā)展步伐。