工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法

第一章　總則

　　第一條　為嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，保障工程咨詢質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（中華人民共和國國務(wù)院令第412號），特制定本辦法。

　　第二條　工程咨詢是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，運(yùn)用多學(xué)科知識和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為政府部門、項(xiàng)目業(yè)主及其他各類客戶提供社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目決策與實(shí)施的智力服務(wù)，以提高經(jīng)濟(jì)和社會效益，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條　工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的開展工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

　　第四條　工程咨詢單位資格認(rèn)定，關(guān)系國家和社會投資效益，是需要具備特殊信譽(yù)和條件而確定的資格許可類事項(xiàng)。

　　國家發(fā)展和改革委員會（以下稱國家發(fā)展改革委）是工程咨詢單位資格認(rèn)定的行政管理部門。

　　第五條　工程咨詢單位資格包括資格等級、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分。

　　第六條　工程咨詢單位必須依法取得國家發(fā)展改革委頒發(fā)的《工程咨詢資格證書》，憑《工程咨詢資格證書》開展相應(yīng)的工程咨詢業(yè)務(wù)。

第二章　工程咨詢單位資格等級標(biāo)準(zhǔn)

　　第七條　工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級。各級工程咨詢單位按照國家有關(guān)規(guī)定和業(yè)主要求依法開展業(yè)務(wù)。

　　第八條　甲級工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)：

　　（一）基本條件：

　　1．從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于5年，申請專業(yè)的服務(wù)范圍相應(yīng)咨詢成果均不少于5項(xiàng)，無不良記錄；

　　2．注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；

　　3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；

　　4．主持或參與制定過相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的從優(yōu)。

　　（二）技術(shù)力量：

　　1．專職從事工程咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不得少于60人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10％，以上人員不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；

　　2．每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；

　　3．主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于10年。

　　（三）技術(shù)水平和技術(shù)裝備：

　　1．掌握現(xiàn)代工程技術(shù)和項(xiàng)目管理方法，技術(shù)裝備先進(jìn)，具有較完整的專業(yè)技術(shù)資料積累，以及處理國內(nèi)外相關(guān)業(yè)務(wù)信息的手段；

　　2．具有獨(dú)立或與國內(nèi)外工程咨詢單位合作承接國外工程咨詢業(yè)務(wù)的能力；

　　3．直接從事業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員人均配備計(jì)算機(jī)不少于1臺，通信及信息處理手段完備，能應(yīng)用工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)評價(jià)系統(tǒng)軟件開展業(yè)務(wù)，全部運(yùn)用計(jì)算機(jī)和系統(tǒng)軟件完成工程咨詢成果文件編制和經(jīng)濟(jì)評價(jià)。

　　（四）管理水平：

　　1．有完善的組織結(jié)構(gòu)，健全的管理制度；

　　2．有嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系和制度，已通過ISO9000族質(zhì)量管理體系認(rèn)證的從優(yōu)。

　　第九條　乙級工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)：

　　（一）基本條件：

　　1．從事工程咨詢業(yè)務(wù)不少于3年，申請專業(yè)的服務(wù)范圍相應(yīng)咨詢成果均不少于5項(xiàng)，無不良記錄；

　　2．注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；

　　3．有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米。

　　（二）技術(shù)力量：

　　1．專職從事工程咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不得少于30人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30%，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10%，以上人員不得同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；

　　2．每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少2名注冊咨詢工程師（投資）；

　　3．主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于8年。

　　（三）技術(shù)水平和技術(shù)裝備：

　　1．掌握現(xiàn)代工程技術(shù)和項(xiàng)目管理方法，擁有較先進(jìn)的技術(shù)裝備，具有開展業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)資料積累和及時(shí)查詢相關(guān)專業(yè)信息的手段；

　　2．直接從事業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員人均配備計(jì)算機(jī)不少于1臺，全部運(yùn)用計(jì)算機(jī)完成工程咨詢成果文件編制，經(jīng)濟(jì)評價(jià)系統(tǒng)軟件的應(yīng)用達(dá)到80%以上。

　　（四）管理水平：

　　1．有完善的組織結(jié)構(gòu)，健全的管理制度；

　　2．有嚴(yán)格的質(zhì)量管理體系和制度。

　　第十條　丙級工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)具備以下資格標(biāo)準(zhǔn)：

　　（一）注冊資金不低于50萬元（事業(yè)單位除外）；

　　（二）專業(yè)技術(shù)人員不得少于15人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱的人員不得少于30％，注冊咨詢工程師（投資）不得低于技術(shù)人員總數(shù)的15%，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不得高于技術(shù)人員總數(shù)的10%；

　　（三）每個(gè)專業(yè)領(lǐng)域配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員不少于5人和至少1名注冊咨詢工程師（投資）；

　　（四）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或具有注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格，從事工程咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)不少于5年；

　　（五）有固定的辦公場所，人均使用面積不少于6平方米；

　　（六）有嚴(yán)格的質(zhì)量管理制度。

　　第十一條　凡新申請工程咨詢資格的單位，一般應(yīng)從丙級資格做起。

　　第十二條　工程咨詢單位因開展業(yè)務(wù)需拓寬咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍的，根據(jù)第八、九、十、二十條的規(guī)定，可以申請?jiān)撟稍儗I(yè)和服務(wù)范圍的相應(yīng)等級的臨時(shí)資格。

第三章　工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍的劃分

　　第十三條　工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個(gè)專業(yè)劃分：（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）水電；（六）核電、核工業(yè)；（七）火電；（八）煤炭；（九）石油天然氣；（十）石化；（十一）化工、醫(yī)藥；（十二）建筑材料；（十三）機(jī)械；（十四）電子；（十五）輕工；（十六）紡織、化纖；（十七）鋼鐵；（十八）有色冶金；（十九）農(nóng)業(yè)；（二十）林業(yè)；（二十一）通信信息；（二十二）廣播電影電視；（二十三）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十四）水利工程；（二十五）港口河海工程；（二十六）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十七）市政公用工程；（二十八）建筑；（二十九）城市規(guī)劃；（三十）綜合經(jīng)濟(jì)（不受具體專業(yè)限制）；（三十一）其他（按具體專業(yè)填寫）。

　　第十四　條工程咨詢單位資格服務(wù)范圍包括以下八項(xiàng)內(nèi)容：

　　（一）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項(xiàng)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢；

　　（二）編制項(xiàng)目建議書（含項(xiàng)目投資機(jī)會研究、預(yù)可行性研究）；

　　（三）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告和資金申請報(bào)告；

　　（四）評估咨詢：含項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告與初步設(shè)計(jì)評估，以及項(xiàng)目后評價(jià)、概預(yù)決算審查等；

　　（五）工程設(shè)計(jì)；

　　（六）招標(biāo)代理；

　　（七）工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理；

　　（八）工程項(xiàng)目管理：含工程項(xiàng)目的全過程或若干階段的管理服務(wù)。

　　工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。

　　第十五條　申請綜合經(jīng)濟(jì)專業(yè)需要同時(shí)具備以下條件：

　　（一）應(yīng)具有單項(xiàng)專業(yè)資格不少于8個(gè)；

　　（二）工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)的注冊咨詢工程師（投資）4名以上。

　　綜合經(jīng)濟(jì)專業(yè)資格，除已取得資質(zhì)的專業(yè)外，僅限于評估咨詢和工程項(xiàng)目管理等服務(wù)范圍。

　　第十六條　申請單位可以按照條件申請一項(xiàng)或多項(xiàng)專業(yè)、一個(gè)或多個(gè)服務(wù)范圍的咨詢資格。認(rèn)定各專業(yè)和各項(xiàng)服務(wù)范圍的資格必須符合專業(yè)技術(shù)力量、技術(shù)水平和工程咨詢業(yè)績的相應(yīng)條件。

第四章　工程咨詢單位資格認(rèn)定和管理權(quán)限

　　第十七條　工程咨詢單位資格由國家發(fā)展改革委認(rèn)定。

　　第十八條　工程咨詢單位資格認(rèn)定，先由初審機(jī)構(gòu)提出初審意見，再報(bào)國家發(fā)展改革委審定批準(zhǔn)。根據(jù)隸屬關(guān)系，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、國務(wù)院有關(guān)主管部門是工程咨詢單位資格認(rèn)定的初審機(jī)構(gòu)。中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委申報(bào)。

　　第十九條　《工程咨詢單位資格證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制。《工程咨詢單位資格證書》由一套正本和二套副本組成，副本與正本具有同等法律效力，工程咨詢單位資格證書有效期為5年。

第五章　工程咨詢單位資格認(rèn)定程序

　　第二十條　申請單位申請工程咨詢資格，應(yīng)填寫《中國工程咨詢業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)》軟件內(nèi)容，并將文本文件同時(shí)報(bào)送初審機(jī)構(gòu)。申請材料可以通過信函、電子郵件等方式報(bào)送。

　　（一）報(bào)送電子文件材料包括：1、填寫內(nèi)容：單位基本情況、單位行政和技術(shù)經(jīng)濟(jì)主要負(fù)責(zé)人簡介、在編技術(shù)人員及配備計(jì)算機(jī)情況；近三年經(jīng)營狀況以及獨(dú)立承擔(dān)過的工程咨詢業(yè)績；2、掃描內(nèi)容：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；技術(shù)負(fù)責(zé)人的工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書；在編專業(yè)技術(shù)人員的證明文件（高級專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)職稱證書、工程咨詢執(zhí)業(yè)資格注冊證書、社會養(yǎng)老保險(xiǎn)和人事證明材料）；單位相關(guān)證明（工程設(shè)計(jì)等有關(guān)證書）；上一年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；自有或租賃辦公用房證明及其他有關(guān)證明文件等。

　　（二）報(bào)送文本文件：除上述電子文本內(nèi)容外，還需提供單位章程、質(zhì)量管理制度文件和已完成的可行性研究報(bào)告文本2本。

　　以上文本文件和電子文件各一份。

　　第二十一條　初審機(jī)構(gòu)收到申請材料后，先進(jìn)行材料合規(guī)性審查，聘請有關(guān)專家進(jìn)行評審或進(jìn)行實(shí)地考察，提出初審意見。

　　第二十二條　國家發(fā)展改革委組織專家評審委員會，對初審意見進(jìn)行集體評審，提出復(fù)審意見，并向社會公示。公示無異議的，由國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)，并頒發(fā)工程咨詢單位資格證書。

第六章　資格認(rèn)定時(shí)限

　　第二十三條　資格認(rèn)定每年定期集中受理，集中評審。受理時(shí)間由國家發(fā)展改革委提前兩個(gè)月向社會公告。

　　第二十四條　初審機(jī)構(gòu)初審期限為20個(gè)工作日，專家評審和實(shí)地考察不計(jì)算在許可辦理期限之內(nèi)。

　　第二十五條　國家發(fā)展改革委收到初審機(jī)構(gòu)初審意見和材料，在專家評審委員會提出審查意見后，20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。不能在20個(gè)工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)分管委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可延長10個(gè)工作日。

第七章　工程咨詢資格升級、降級、變更和終止

　　第二十六條　凡取得丙級資格證書3年、乙級資格證書2年的單位可按本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定的等級標(biāo)準(zhǔn)和第二十條規(guī)定的程序申請辦理升級或擴(kuò)大專業(yè)服務(wù)范圍手續(xù)；經(jīng)復(fù)審核定降級的單位，先收繳原資格等級證書，后核發(fā)新的等級證書。

　　第二十七條　工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)做降級處理。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)取消工程咨詢單位資格。

　　（一）經(jīng)檢查，違反工程咨詢持證執(zhí)業(yè)辦法、行業(yè)職業(yè)道德行為準(zhǔn)則和市場競爭規(guī)則的；

　　（二）經(jīng)核實(shí)，工程咨詢質(zhì)量考核存在問題的。

　　第二十八條　工程咨詢單位發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位申請辦理工程咨詢資格變更或終止的手續(xù)。

　　（一）分立或者合并，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位交回《工程咨詢單位資格證書》，經(jīng)重新審核和認(rèn)定后，再領(lǐng)取相應(yīng)的《工程咨詢單位資格證書》；

　　（二）單位法人代表及主要技術(shù)負(fù)責(zé)人變更時(shí)，應(yīng)向原資格認(rèn)定單位辦理變更手續(xù)；

　　（三）因宣告破產(chǎn)或其他原因終止工程咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)報(bào)原資格認(rèn)定單位備案，交回《工程咨詢單位資格證書》，辦理相應(yīng)撤銷和注銷手續(xù)。

第八章　監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

　　第二十九條　取得工程咨詢資格的單位，要建立相應(yīng)的自檢制度，并接受每年一次執(zhí)業(yè)檢查。

　　第三十條　工程咨詢單位有下列行為之一的，由資格認(rèn)定單位根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告、通報(bào)批評、停業(yè)整頓、降級直至取消工程咨詢單位資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《工程咨詢單位資格證書》的；

　　（二）違反本辦法的規(guī)定，超越認(rèn)定咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍從事工程咨詢活動(dòng)的；

　　（三）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時(shí)辦理變更和相應(yīng)撤銷、注銷手續(xù)的；

　　（四）向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的行政機(jī)關(guān)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)真實(shí)材料的；

　　（五）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段，損害其他工程咨詢單位利益，嚴(yán)重違反職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則的；

　　（六）經(jīng)核實(shí)，咨詢成果發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題的；

　　（七）有其他違反法律、法規(guī)行為的。

　　第三十一條　單位法人和其他組織未申請取得《工程咨詢單位資格證書》而擅自從事工程咨詢業(yè)務(wù)的，各級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定采取措施予以制止；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十二條　國家發(fā)展改革委對初審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正工程咨詢單位資格評審工作中的違法和違規(guī)行為。

　　第三十三條　有下列情形之一的，由國家發(fā)展改革委撤銷資格認(rèn)定的決定：

　　（一）評審工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守給予認(rèn)定資格決定的；

　　（二）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請單位，準(zhǔn)予資格認(rèn)定的；

　　（三）申請單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得工程咨詢資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，并在一年內(nèi)不得再次申請工程咨詢資格。

　　（四）依法可以撤銷認(rèn)定資格的其他情形。

　　第三十四條　初審機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人給予行政處分：

　　（一）對符合認(rèn)定條件的單位申請工程咨詢資格不予受理的；

　　（二）在受理、審查、認(rèn)定工程咨詢資格過程中，未向申請人、利害關(guān)系人履行告知義務(wù)的；

　　（三）申請單位提交的申請材料不齊全，不符合認(rèn)定形式，不一次告知申請人必須補(bǔ)齊全部內(nèi)容的；

　　（四）未依法說明不受理資格申請和不受理申請理由的。

第九章　附則

　　第三十五條　工程咨詢單位資格認(rèn)定實(shí)施所需費(fèi)用，列入部門預(yù)算，由本級財(cái)政預(yù)算予以保障，按照批準(zhǔn)的預(yù)算予以核撥。

　　第三十六條　本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。